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发布日期：2025-03-13 09:45    点击次数：121

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                    招募说明书（更新） 富国中证细分机械斥地产业主题交游型盛开式指  数证券投资基金招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                              迫切教导    富国中证细分机械斥地产业主题交游型盛开式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）已于 2021 年 3 月 8 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2021】704 号《对于准予富国中证细分机械斥地产业主题交游型盛开式指数证 券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2021 年 4 月 15 日持重成效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集出息等作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证细分机械斥地产业主题指数，指数简称细分机械。指 数代码：000812。标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。有 关标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    投成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同期由于 本基金是交游型盛开式基金，特定风险还包括：标的指数下落风险、追踪偏离风 险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算流弊 的风险、申购、赎回风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、标的 指数变更的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的风险、 操作或技能风险、基金转型后不再上市的风险、资产支捏证券的投资风险、股指 期货、股票期权等金融繁衍品投资风险、参与融资及转融通证券出借业务的风险 等等。本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指 数相似的风险收益特征。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制干系的私有风险。    本基金面前仅遴选深圳证券交游所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深市 股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式；时时情况下，T 日竞价买入的基                                  招募说明书（更新） 金份额，T 日不错赎回，T 日申购的基金份额 T 日不错竞价卖出，T+1 日不错赎 回。投资者投成本基金时需具有深圳证券交游所 A 股账户或基金账户。其中，深 圳证券交游所基金账户只可进行二级市集交游，如投资者需要使用标的指数成份 股中的深圳证券交游所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游 所 A 股账户。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品贵府提要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢娱” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   基金合同成效后，一语气 50 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。   因基金合同而产生的或与基金合同连络的一切争议，如经友好协商未能责罚 的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁， 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不致力于。   基金的过往功绩并不预示其翌日阐述。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩阐述的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书中基金投资组合申报和基金功绩阐述截止至 2024 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：            更新章节              更新内容 第三部分 基金管理东说念主           更新基金管理东说念主部分基金司理信息                                                                                     招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分    序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》                    （以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 险管理端正》”）、 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他连络法律法例的端正，以及《富国中 证细分机械斥地产业主题交游型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   本招募说明书进展了富国中证细分机械斥地产业主题交游型盛开式指数证 券投资基金的投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策连络的必要事项， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有内容、误导性讲述或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他 连络端正享有权利、承担义务。基金份额捏有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 机械斥地产业主题交游型盛开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的 任何灵验改进和补充 型盛开式指数证券投资基金招募说明书》至极更新 指数证券投资基金基金份额发售公告》 指数证券投资基金基金居品贵府提要》至极更新 数证券投资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有不致力于的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进                                     招募说明书（更新） 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改进 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 机关对其常常作念出的改进 对于交游所交游型盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的“交游型 盛开式基金” 风雅追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，遴选盛开式运作方 式的基金，简称麇集基金 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经连络政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织                               招募说明书（更新） 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的改进）及干系 法律法例端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 基金管理东说念主指定的、在基金合同成效后代理本基金申购、赎回业务的机构 盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及干系业务国法界说的基金份额 的登记、存管和结算业务 结算有限就业公司 管理的基金份额余额至极变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                                       招募说明书（更新） 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐发的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得向上 3 个月 盛开日 限就业公司的干系业务国法和端正 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 捏基金份额销售机构的操作 题指数至极翌日可能发生的变更 信息的文献                               招募说明书（更新） 托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书端正应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数计算 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证 券交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日从头计算） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日从头计算） 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略                              招募说明书（更新） 款项至极他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，本基金转型为“富国中 证细分机械斥地产业主题指数证券投资基金”后，当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理东说念主不错遴选舞动订价机制 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息透露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改进后， 如适用本基金，干系内容以改进后法律法例、业务国法为准。                                     招募说明书（更新）                    第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    连络东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构截止于（2024 年 10 月 28 日）：             股东称呼                出资比例         海通证券股份有限公司              27.775%         申万宏源证券有限公司              27.775%         加拿大蒙特利尔银行               27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司             16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限就业公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限就业公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部扩充总监，加拿大帝国买卖 银行世界市集公司金融居品部扩充总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富责罚有计划中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教训；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技能有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽植中心任 副教训，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限就业公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名堂司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司                            招募说明书（更新） 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教训，蒙特利尔银行企业操派头险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所名堂司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏就业），财务管理部部长。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁额外助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限就业公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学管理学院教训、香港大学管理学 院环球买卖管理学硕士名堂总监。历任香港科技大学管理学系助理教训，香港中 文大学跨国买卖学系副教训、管理学系教训，香港大学管理学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学教训、硕士生导师， 从事金融学训诲科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副教训，南京审计学院副教训。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策遐想部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站运筹帷幄及爱戴， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主捏就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生引导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集结交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国                                     招募说明书（更新） 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销运筹帷幄司理、高档营销运筹帷幄司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息透露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品检会局秘 书、晋江收支口商品检会局劳动处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名堂官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                      招募说明书（更新） 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技能 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技能部副总司理、信息技能部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技能部总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：   蔡卡尔，硕士，自 2013 年 8 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量 研究员、定量研究员、定量基金司理、量化投资部量化投资总监助理、量化投资 部量化投资副总监；现任富国基金量化投资部量化投资总监兼定量基金司理。自 自 2018 年 05 月起任富国港股通量化精选股票型证券投资基金基金司理；自 2021 年 01 月起任富国中证大数据产业交游型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国沪深 300ESG 基准交游型盛开式指数证券 投资基金基金司理；自 2021 年 09 月起任富国中证港股通互联网交游型盛开式指 数证券投资基金基金司理；自 2021 年 09 月起任富国中证新华社民族品牌工程交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 11 月起任富国中证沪港深创 新药产业交游型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中 证港股通互联网交游型盛开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理；自 麇集基金基金司理；自 2022 年 09 月起任富国国证疫苗与生物科技交游型盛开式 指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 11 月起任富国中证沪港深立异药产业交                                   招募说明书（更新） 易型盛开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富 国国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金经 理；自 2024 年 04 月起任富国沪深 300ESG 基准交游型盛开式指数证券投资基金 发起式麇集基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国中证细分机械斥地产业主题 交游型盛开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理；具有基金从业经验。   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量 基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带沿路交游型盛开式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带沿路交游型盛开式指数 证券投资基金麇集基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指建筑材料交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券 公司交游型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细 分化工产业主题交游型盛开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理；自 金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证细分机械斥地产业主题交游型盛开式指数 证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证新华社民族品牌工程交游 型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证新华社民族 品牌工程交游型盛开式指数证券投资基金麇集基金基金司理；具有基金从业经验。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益；                               招募说明书（更新） 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于校服法律法例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》等法律法例的行动，并承诺建 立健全的里面贬抑轨制，遴选灵验措施，小心犯警行动的发生。 里面风险贬抑轨制，遴选灵验措施，小心下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的交游行动；   （7）冒失包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正遮挡的其他行动。 家连络法律、法例及行业表率，真挚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）故意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；                             招募说明书（更新）   （5）拒却、阻止、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、浮滥权柄，不按照端正履行职责；   （7）违反现行灵验的连络法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，清晰在职职期间明察的连络证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 干系的交游行动；   （8）协助、接受托付或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违反证券交游场合业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱， 淆乱市集规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息透露和告白中故意含有乌有、误导、诓骗因素；   （12）以不正派技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例遮挡的行动。   五、 基金管理东说念主对于遮挡性行动的承诺   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金遮挡从事下列行动：   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述遮挡性端正，基金管理东说念主在履 行稳健轨范后，本基金可不受上述端正的限制或按调整后的端正扩充，不需经基 金份额捏有东说念主大会审议。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益；                               招募说明书（更新） 清晰在职职期间明察的连络证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交 易行动；      七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面贬抑轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技能风险、合规性风险以至极他风险。   针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、办法，建立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技能系统，设定风险管理的时辰范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的贬抑措施，分析风险发生的可能性至极引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平远隔为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别干涉相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险贪图， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。                            招募说明书（更新）   （7）申报与究诘。建立风险管理的申报系统，使公司股东、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景色，并寻求究诘意见。   （1）里面贬抑的原则   ①全面性原则。里面贬抑轨制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个经营本领。   ②独处性原则。公司建立独处的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保捏 高度的独处性与泰斗性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来排斥里面贬抑中的盲点。   ④迫切性原则。公司的发展必须建立在风险贬抑完善和褂讪的基础上，里面 风险贬抑与公司业务发展同等迫切。   （2）里面贬抑的主要内容   ①贬抑环境   公司董事会、监事会疼爱建立完善的公司治理结构与里面贬抑体系。基金管 理东说念主在董事会下建立有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 贬抑体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的着实性、可靠性，督促实施连络审计建议。   公司管理层在总司理引导下，谨慎扩充董事会确定的里面贬抑政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，建立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险贬抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险贬抑就业，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险景色，包括统统能对经营办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营办法产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申报报总司理办公会和风险贬抑委员会。                            招募说明书（更新）   ③操作贬抑   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互融合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相独处，而且有独处的申报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成互相检查、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭就业轨制基础上，建立科学、合理、圭臬化的业务操作进程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的检查、复核圭臬。   ④信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递稳健的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主建立了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面贬抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面贬抑 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时残忍改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地扩充。里面稽核东说念主员具有相对的独处性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和解救里面贬抑轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的就业；   （2）上述对于里面贬抑的透露着实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展继续完善里面控 制轨制。                                   招募说明书（更新）                第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成迅速间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   连络电话：010-66105799   连络东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   狂妄 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高档技能职称。   三、基金托管业务经营情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，剿袭“真挚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面贬抑体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里众多投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的居品线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司麇集资产管理计划、证券公 司定向资产管理计划、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。 狂妄 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，工商银行一语气二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、                                招募说明书（更新） 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等 境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国 内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融界限的捏续招供和无为好评。   四、基金托管东说念主的里面贬抑情况      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内 部贬抑 COSO 准则从里面环境、风险评估、贬抑行动、信息与交流、监督与评 价五个方面构建起了托管业务里面风险贬抑体系，并纳入斡旋的风险管理体 系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏表率运作的原则，将建 立系统、高效的风险小心和贬抑体系视为就业要点。跟着市集环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的继续出现，资产托管部原正本本将风 险管理置于与业务发展同等迫切的位置，视风险小心和贬抑为托管业务糊口 与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险贬抑就业落实到具 体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次告成通过评估组 织里面贬抑和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得到无保寄望见的控 制及灵验性申报，充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、 里面贬抑方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲明中国工商银行托管服务 的风险贬抑才能一经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。      （1）资产托管业务经营管理正当合规；      （2）促进结果资产托管业务发展政策和经营办法；      （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管经营效率和效率；      （5）业务纪录、管帐信息和其他经营管理干系信息的着实、准确、完好、 实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面贬抑应一语气决策、扩充和监督全过 程，覆盖资产托管业务各项业务进程和管理行动，覆盖统统机构、部门和从                           招募说明书（更新） 业东说念主员。   （2）迫切性原则。资产托管业务里面贬抑应在全面贬抑基础上，关属目 要业务事项、要点业务本领和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面贬抑应在机构建立、权责分拨及业 务进程等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳健性原则。资产托管业务里面贬抑应当与经营界限、业务范围和 风险特色相稳健，并进行动态调整，以合理成本结果里面贬抑办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面贬抑应坚捏风险为本、审慎经营的 理念，建立机构或开展各项经营管理行动均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面贬抑应量度实施成本与预期效益， 以合理成本结果灵验贬抑。   资产托管业务里面贬抑纳入全行斡旋的里面贬抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面贬抑基本端正建立健全资产托管业务内 部贬抑体系，四肢全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面贬抑基本规 定建立健全里面贬抑体系，建立与托管业务条线相稳健的里面贬抑运行机制， 确定各项业务行动的风险贬抑点，制定圭臬斡旋的业务轨制；遴选稳健的控 制措施，合理保证托管业务进程的经营效率和效率，组织开展资产托管业务 里面贬抑措施的扩充、监督和检查，督促各机构落实贬抑措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理就业，根据年度就业 要点，依期或不依期在全行开展干系业务监督检查，将托管业务检查名堂整 合到全行业务监督检查就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面贬抑的扩充机构，负 责组织开展本机构里面贬抑的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理 存在的问题。   工商银行资产托管部疼爱里面贬抑轨制果然立，坚捏把风险小心和贬抑 的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和就业进程中，建立了一整套里面控                             招募说明书（更新） 制轨制体系，包括《资产托管业务管理端正》、《资产托管业务里面贬抑管 理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理 办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、 《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、 《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、 东说念主员、授权、立异、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、小心利益突破、 业务一语气性、窥察、信息系统等全方面扩充里面贬抑措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管联想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全 面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点， 搭建稳健资产托管业务特色的风险管理架构，通过激动托管业务体制机制与 完善集约化营运蜕变、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务队伍确立、科技赋能、建立健全救急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验贬抑操派头险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业计划和救急预案， 具备行之灵验的灾备收复有计划、充足的转移办公斥地、同城异城相勾通的备 份办公场合、必要的就业主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭建立及依期演练机制。在 紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的 评估，当令遴聘或交替启动“原场合现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、 “部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种有计划，由“总部+总行级营 运中心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运网罗，向客户提供 一语气性服务，确保托管居品日常交游的实时清理和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管左券和连络基金法例的端正，基金托 管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资遮挡行动、 基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收                            招募说明书（更新） 资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息透露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管左券 或连络基金法律法例端正的行动，应实时以书面方式文告基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回 函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应立即申报中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正。                                    招募说明书（更新）                  第五部分 干系服务机构        一、 基金销售机构    （一） 直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务斡旋究诘电话：95105686、4008880688（世界斡旋，免远程话费）    传真：021-20513177    连络东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn    （二） 场内申购、赎回代办证券公司    （1）爱建证券有限就业公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：上海市世纪正途 1600 号 32 楼    法东说念主代表：祝健    连络东说念主员：庄传勇    客服电话：956021    公司网站：www.ajzq.com    （2）渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                                    招募说明书（更新） 法东说念主代表：安志勇 连络东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东说念主代表：翟建强 连络东说念主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）大同证券有限就业公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 连络东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （5）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 连络东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （6）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东说念主代表：戴彦                                招募说明书（更新） 连络东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （7）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东说念主代表：陈照星 连络东说念主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （8）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 连络东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （9）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 连络东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （10）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层 法东说念主代表：魏庆华 连络东说念主员：汤漫川                                    招募说明书（更新）    客服电话：4008-888-993    公司网站：www.dxzq.net    （11）正大证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东说念主代表：施华    连络东说念主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （12）广发证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼    法东说念主代表：孙树明    连络东说念主员：黄岚    客服电话：95575    公司网站：www.gf.com.cn    （13）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东说念主代表：冉云    连络东说念主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （14）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    连络东说念主员：芮敏琪                                   招募说明书（更新） 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （15）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 连络东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （16）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 连络东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （17）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 连络东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 连络东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.htsec.com     （19）恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼     办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼     法东说念主代表：庞介民     连络东说念主员：王旭华     客服电话：956088     公司网站：www.cnht.com.cn     （20）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层     法东说念主代表：刘加海     连络东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （21）华福证券有限就业公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     连络东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （22）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东                                    招募说明书（更新）   连络东说念主员：龙莹   客服电话：9560110   公司网站：www.huajinsc.cn   （23）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   连络东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （24）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：深圳市深南正途 4001 号时期金融中心 17 层   法东说念主代表：王作义   连络东说念主员：马贤清   客服电话：400-8888-228   公司网站：www.jyzq.cn   （25）开源证券股份有限公司   注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法东说念主代表：李刚   连络东说念主员：邵丹   客服电话：95325   公司网站：www.kysec.cn/   （26）联储证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼   办公地址：北京市向阳区迟滞路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券                                   招募说明书（更新）    法东说念主代表：吕春卫    连络东说念主员：丁倩云    客服电话：400-620-6868    公司网站：www.lczq.com    （27）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    法东说念主代表：冯鹤年    连络东说念主员：赵明    客服电话：400-6198-888    公司网站：www.mszq.com    （28）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    连络东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （29）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法东说念主代表：王怡里    连络东说念主员：郭熠    客服电话：400-666-1618、95573    公司网站：www.i618.com.cn    （30）上海证券有限就业公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                                   招募说明书（更新）    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东说念主代表：何伟    连络东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （31）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    连络东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （32）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东说念主代表：杨玉成    连络东说念主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （33）万联证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层    法东说念主代表：袁笑一    连络东说念主员：丁想    客服电话：95322    公司网站：www.wlzq.cn    （34）西部证券股份有限公司                                  招募说明书（更新） 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 连络东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （35）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 连络东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （36）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 连络东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （37）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 连络东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （38）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号                                      招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23 楼    法东说念主代表：霍达    连络东说念主员：业清扬    客服电话：95565/0755-95565    公司网站：www.cmschina.com    （39）浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼    法东说念主代表：吴承根    连络东说念主员：张国放    客服电话：4006-967777    公司网站：www.stocke.com.cn    （40）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    连络东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （41）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东说念主代表：王晟    连络东说念主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （42）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元                                     招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    连络东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （43）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    连络东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （44）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    连络东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （45）中信证券（山东）有限就业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法东说念主代表：肖海峰    连络东说念主员：赵如意    客服电话：95548    公司网站：sd.citics.com    （46）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座                                 招募说明书（更新）  办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦  法东说念主代表：张佑君  连络东说念主员：顾凌  客服电话：95548 或 4008895548  公司网站：www.cs.ecitic.com  （47）中信证券华南股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法东说念主代表：胡伏云  连络东说念主员：陈靖  客服电话：95396  公司网站：www.gzs.com.cn   （三） 二级市集交游代办证券公司  具有基金销售业务经验并经深圳证券交游所和中国证券登记结算有限就业 公司招供的深圳证券交游所会员。   （四） 其他  基金管理东说念主可根据连络法律法例的要求，遴聘其它合适要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 登记机构  称呼：中国证券登记结算有限就业公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话： （010）50938782  传真： （010）50938991  连络东说念主：赵亦清   三、 出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼                                招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 连络东说念主：陈颖华 承办讼师：朝晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁 连络电话：010-58153000 传真：010-85188298 连络东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                           招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同至极他连络端正召募，已于 2021 年 3 月 8 日得到中国证监会准予注册的批 复（证监许可【2021】704 号《对于准予富国中证细分机械斥地产业主题交游型 盛开式指数证券投资基金注册的批复》）。    一、 基金运作方式    交游型盛开式。    二、 基金类型    股票型证券投资基金。    三、 基金存续期限    不依期。    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 3,196 户，本次召募期的灵验认购份额 243,022,864.00 份，利息结转的基金份 额 19,691.00 份，共计共 243,042,555.00 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员未认购本基金的基金份额；基 金管理东说念主未使用固有资金认购本基金。    五、 刊行麇集基金或增设新的份额类别    在不违反法律法例、基金合同端正及对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募 并管理以本基金为办法 ETF 的一只或多只麇集基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                 招募说明书（更新）             第七部分 基金合同的成效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得 动用。网下股票认购所召募的股票按照交游所和登记机构的国法和进程办理冻结。   二、 基金合同的成效   根据连络端正，本基金得志基金合同成效条件，基金合同于 2021 年 4 月 15 日持重成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主持重动手管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限   基金合同成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申报中赐与透露； 一语气 50 个就业日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额捏有东说念主大 会。若届时中国证监会端正发生变化，上述端正被取消、蜕变或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的端正扩充。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                             招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的折算   基金合同成效后，为提高交游便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。   一、 基金份额折算的时辰   基金管理东说念主可根据执行需要确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》 的连络端正提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无内容性影响（因极少 点后的余数处理而产生的损益不视为内容性影响）。基金份额折算后，基金份额 捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延长办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   招募说明书（更新）            第九部分 基金份额的上市交游   一、 基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券交游所苦求上市：   二、 基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应遵从《深圳证券交游所交游国法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》、《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等连络端正。   若干系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所对基金上市交游的干系端正 进行调整的，基金合同可相应修改，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金于 2021 年 4 月 28 日起在深圳证券交游所上市交游。   三、 基金在深圳证券交游所停复牌、暂停上市、收复上市或拒绝上市的情 形和处理方式   基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》的干系端正业务 国法、文告、指引、指南等扩充。   当基金发生深圳证券交游所干系端正所端正的因不再具备上市条件而应当 拒绝上市的情形时，本基金将按《基金合同》的约定变更为非上市的盛开式指数 基金，基金称呼变更为“富国中证细分机械斥地产业主题指数证券投资基金”， 无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金转型并拒绝上市后，对于本基金场内份额的 处理国法由基金管理东说念主提前制定并公告。   四、 基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付的机构不错在交游时辰内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券交游所在交游时辰内发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。                             招募说明书（更新）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中遮挡用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   五、 干系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有 限就业公司对基金上市交游的国法等干系端正内容进行调整的，基金合同相应 赐与修改，按照新端正扩充，且此项修改不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、 若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市 交游的新功能，基金管理东说念主不错在履行稳健的轨范后加多相应功能。                             招募说明书（更新）           第十部分 基金转型的情况   当基金发生《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》端正的因不再具备上 市条件而应当拒绝上市的情形时，本基金将变更为非上市的盛开式指数基金，基 金称呼变更为“富国中证细分机械斥地产业主题指数证券投资基金”，无需召开 基金份额捏有东说念主大会。基金转型并拒绝上市后，对于本基金场内份额的处理国法 由基金管理东说念主提前制定并公告。基金转型后的“基金份额的申购和赎回”、“基 金的投资”和“基金用度与税收”干系内容如下：   一、 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在更新的招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （1）盛开日及盛开时辰   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金转型后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特 殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息透露办法》的连络端正在端正媒介上公告。   （2）申购、赎回动手日及业务办理时辰   基金转型后，基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金动手办理申购的具 体日历，具体业务办理时辰在申购动手公告中端正。   基金管理东说念主自基金转型之日起不向上 3 个月的时辰内动手办理赎回，具体业 务办理时辰在赎回动手公告中端正。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息透露办法》的连络端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手时辰。                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰残忍申购、赎回或诊治 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；   （3）当日的申购与赎回苦求不错在基金管理东说念主端正的时辰以内取销；   （4）赎回遵从“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后秩序进 见礼貌赎回；   （5）办理申购、赎回业务时，应当遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新国法动手实施前依照《信息透露办法》的连络端正在端正媒介上公告。   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东说念主必须根据销售机构端正的轨范，在盛开日的具体业务办理时辰内残忍 申购或赎回的苦求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 国法等在校服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   （2）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托付申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在提交赎回苦求时须捏有饱和的基金份额余额，否 则所提交的赎回苦求不成立。   投资者托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购 成效。基金份额捏有东说念主在端正的时辰内递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记 机构阐发赎回时，赎复活效。                               招募说明书（更新）   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。   投资者赎回苦求得胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理进程，则赎回 款顺延至上述情形排斥后的下一个就业日支付。在发生多数赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调整，基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的连络端正在规 定媒介上公告。   （3）申购和赎回苦求的阐发   基金管理东说念主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购 或赎回苦求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐发情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销 售机构如实吸收到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资者应实时查询。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资 者。   （1）基金管理东说念主端正，本基金单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费）， 投资者通过销售机构申购本基金时，除需得志基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵从干系销售机构 的业务端正。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收                               招募说明书（更新） 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调整本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或向上基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50% 的除外）。法律法例和监管机构另有端正的除外。   （2）基金份额捏有东说念主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回苦求不得低 于 0.01 份基金份额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对 交游账户最低份额余额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可遴选上述措施对基金界限赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。   （4）基金管理东说念主有权端正本基金的总界限名额、当日申购金额限制，具体 端正请参见更新的招募说明书或干系公告。   （5）基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，调整上述端正申购金额和赎 回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的连络 端正在端正媒介上公告。   （1）申购费率   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计算。   本基金对通过直销中心申购的特定客户与普通客户实施辞别的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金至极投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；                                              招募说明书（更新）   b、不错投资基金的处所社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及麇集计划；   d、企业年金理事会托付的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型买卖养老保障等居品；   g、养老办法基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主将发 布临时公告将其纳入特定客户范围。普通客户指除特定客户外的其他投资者。  申购金额 M（含申购         申购费率（通过直销中                                       申购费率（普通客户）        费）            心申购的特定客户）    M＜100 万元             0.12%                  1.20%    M≥500 万元                     每笔 1,000 元   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等各 项用度。   （2）赎回费率   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担。投资者赎回基金份额所对 应的赎回费率随捏偶然辰递减。具体如下：         捏有期限（N）                       赎回费率             N＜7 日                      1.50%          N≥730 日                       0.00%   对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对捏 续捏有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入 基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （3）在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，履行稳健轨范 后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于                                         招募说明书（更新） 新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的连络端正在端正媒介上公 告。   （4）基金管理东说念主不错在不违反法律法例端正及基金合同约定的情形下根据 市集情况制定基金促销计划，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在 基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳健 调低本基金的申购费率和赎回费率。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴选舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵从干系法律法例以及监管 部门、自律国法的端正。   （1）申购份额的计算   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（普通客户）投资 100,000 元申购本基金，其对应申购费率为 如下：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   即投资者（普通客户）投资 100,000 元申购本基金，假定申购当日的基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份基金份额。                                      招募说明书（更新）   （2）赎回金额的计算   赎回金额的计算方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，捏偶然辰为 20 日，则其得到的赎回金额计算如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，捏偶然辰为 20 日，假定赎回当 日基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   （3）本基金基金份额净值的计算   本基金基金份额净值的计算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健轨范，不错稳健延长计算或 公告。   （4）申购份额、余额的处理方式   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （5）赎回金额的处理方式   赎回金额为按执行阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：                               招募说明书（更新）   （1）因不可抗力导致基金无法平淡运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资东说念主的申购苦求。   （3）证券、期货交游所交游时辰非平淡停市，导致基金管理东说念主无法计算当 日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现有基金份额捏有东说念主利益 时。   （5）基金资产界限过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的非常情况导致 基金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者向上 50%，或者变相掩饰 50%集结度的情形时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且遴选估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   （9）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购 情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主应当根据连络端正在端正媒 介上刊登暂停申购公告。   如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第（4）、（7）项暂停申购情形的，为保护基金份额捏有东说念主的正当 权益，基金管理东说念主有权遴选暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风 险贬抑的需要，也不错遴选上述措施对基金界限赐与贬抑。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项：                              招募说明书（更新）   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。   （3）证券、期货交游所交游时辰非平淡停市，导致基金管理东说念主无法计算当 日基金资产净值。   （4）一语气两个或两个以上盛开日发生多数赎回。   （5）发生赓续接受赎回苦求将毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形时，基 金管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且遴选估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的干系条目处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未 获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   （1）多数赎回的认定   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 诊治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊治中转入苦求份额 总额后的余额）向向前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   （2）多数赎回的处理方式   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。 平淡赎回轨范扩充。                             招募说明书（更新） 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主向上上一盛开日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回 苦求东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”） 利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐发小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如 小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐发，则基金管理东说念主在当日接受赎回比 例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围 内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发，对大额赎回苦求东说念主未予阐发的赎回 苦求缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部阐发，则对全部未 阐发的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎 回苦求）缓期办理。缓期办理的具体轨范，按照本条端正的缓期赎回或取消赎回 的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在端正媒介上刊登公告。 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得向上 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   （3）多数赎回的公告   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额捏有东说念主，说明连络处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。                            招募说明书（更新）   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规依期限内在端正 媒介上刊登暂停公告。   （2）上述暂停申购或赎回情况排斥的，基金管理东说念主应于从头盛开日公布最 近 1 个盛开日的基金份额净值。   （3）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息透露办法》 的连络端正，最迟于从头盛开日在端正媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告； 也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布从头盛开的公告。   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费， 干系国法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理经受、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户，或者 按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   经受是指基金份额捏有东说念主去世，其捏有的基金份额由其正当的经受东说念主经受； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基                            招募说明书（更新） 金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资计划，具体国法由基金管理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资计划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   如干系法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法，并可收取一定的手续费。   二、 基金的投资   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地结果投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板至极他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国 债、央行单据、处所政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可诊治债券、可交换债券、可分离交游可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银 行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币市集器具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系端正）。                             招募说明书（更新）   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不 低于 80%，其中投资于中证细分机械斥地产业主题指数成份股和备选成份股（均 含存托凭证）的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%。每个交游日日终，在 扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳健轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调整。   本基金主要遴选完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用遥远稳 定的风险模子和交游成本模子，按照成份股在中证细分机械斥地产业主题指数中 的组成至极基准权重构建股票投资组合，以拟合、追踪中证细分机械斥地产业主 题指数的收益阐述，并根据标的指数成份股至极权重的变动而进行相应调整。本 基金力求将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度统统值控 制在 0.35%以内，年追踪误差贬抑在 4%以内。   当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行动，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪中证细分机械斥地产业主题指数的效率可能带来影 响，导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错根据市集情况，遴选 合理措施，在合理期限内进行稳健的处理和调整，力求使追踪误差贬抑在限制的 范围之内。   当指数因素股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对 干系成份券进行调整。   （1）资产配置策略   本基金管理东说念主主要按照中证细分机械斥地产业主题指数的成份股组成至极 权重构建股票投资组合，并根据指数成份股至极权重的变动而进行相应调整。本                             招募说明书（更新） 基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中证 细分机械斥地产业主题指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于 非现款基金资产的 80%。股指期货、股票期权至极他金融器具的投资比例依照法 律法例或监管机构的端正扩充。   （2）股票投资组合构建   本基金将遴选完全复制法构建股票投资组合，以拟合、追踪中证细分机械设 备产业主题指数的收益阐述。   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证细分机械斥地产业主题指数 成份股组成至极权重的变动而进行相应调整。同期，本基金还将根据法律法例和 基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票 投资组合进行实时调整，以力求基金净值增长率与中证细分机械斥地产业主题指 数收益率之间的高度正干系和追踪误差最小化。   基金管理东说念主应当自基金转型之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例 合适基金合同的约定。   ①依期调整   根据中证细分机械斥地产业主题指数的调整国法和备选股票的预期，对股票 投资组合实时进行调整。   ②不依期调整   A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行动时，本基 金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验跟 踪中证细分机械斥地产业主题指数；   C．根据法律、法例的端正，成份股在中证细分机械斥地产业主题指数中的 权重因其它原因发生相应变化的，本基金将作念相应调整，以保捏基金资产中该成 份股的权重同指数一致。   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，                              招募说明书（更新） 导致本基金无法得到对个别成份股饱和数目的投资时，基金管理东说念主将通过投资其 他成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等方式进行替代。   本基金在综合计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   （3）债券投资策略   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的潜入分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期贬抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体遴选期限结构配置、市集诊治、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪误差。   （4）可转债（含分离交游可转债）及可交换债券投资策略   对于可诊治债券的投资，本基金将在评估其偿债才能的同期兼顾公司的成长 性，以期通过诊治条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点关心可转债 的诊治价值、市集价值与其诊治价值的相比、诊治期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、干系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可诊治债券相访佛的债券品种。两者一样 点在于都不错以特订价钱诊治成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的干系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于兼并滑股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所捏有的其他公司股票，而可诊治债券的 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着相反。本基金将通过对办法公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   （5）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更                              招募说明书（更新） 好地追踪标的指数。   （6）参与融资及转融通证券出借业务策略   本基金可在综合计议预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地结果投资办法，在加强风险小心并校服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （7）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 遴聘流动性好、交游活跃的股票期权合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   （8）资产支捏证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行稳健轨范后，本基金可 相应调整和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有特色，通过漫衍投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保捏基金组合邃密的流动性。基金的投资组合 将遵从以下限制： 于中证细分机械斥地产业主题指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产 占非现款基金资产的比例不低于 80%； 金资产净值的 10%；                               招募说明书（更新） 该资产支捏证券界限的 10%； 券，不得向上其各种资产支捏证券共计界限的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期后不得缓期； 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   本基金参与股指期货交游，应当遵从下列（10）-（14）要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 计算）应当合适基金合同对于股票投资比例的连络约定； 不得向上上一交游日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权交游，应当校服下列（15）-（17）要求：                               招募说明书（更新） 捏有合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计算； 他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得向上基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归入流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得向上基金捏有该证券总量的 均计算； 因素甚至基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   除上述 6）、9）、19）至 21）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券 市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资 不合适第 19）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，                               招募说明书（更新） 从其端正。   基金管理东说念主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   （2）遮挡行动   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股股东、执行 贬抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱扩充。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与透露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述遮挡性端正，基金管理东说念主在履 行稳健轨范后，本基金可不受上述端正的限制或按调整后的端正扩充。   （1）标的指数   本基金的标的指数是中证细分机械斥地产业主题指数。   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基                             招募说明书（更新） 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申报并残忍责罚方 案，如更换基金标的指数、诊治运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有计划确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 利益优先原则解救基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无内容性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在端正媒介上公告。   （2）功绩相比基准 利率（税后）   由于本基金投资标的指数为中证细分机械斥地产业主题指数，且每个交游日 日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，投资于现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将功绩 相比基准定为：95%×中证细分机械斥地产业主题指数收益率＋5%×银行东说念主民 币活期进款利率（税后）。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广博接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数时，本 基金不错在与本基金基金托管东说念主协商同意，在按照监管部门要求履行稳健轨范后 变更功绩相比基准并实时公告。若功绩相比基准和标的指数变更波及本基金投资 范围或投资策略的内容性变更，则基金管理东说念主应就变更功绩相比基准、标的指数 召开基金份额捏有东说念主大会，报中国证监会备案，并在端正媒介上公告。若功绩比 较基准、标的指数变更对基金投资无内容性影响（包括但不限于编制机构变更、 指数改名、指数编制有计划调整等），则无需召开基金份额捏有东说念主大会审议，基金 管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后报中国证监会备案，并在端正媒介上公告。   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型                              招募说明书（更新） 基金与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。   三、 基金用度与税收   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金合同成效后与基金干系的信息透露用度；   （4）基金合同成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （5）基金份额捏有东说念主大会用度；   （6）因基金的证券、期货和股票期权等交游、结算用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金合同成效后基金的证券、期货账户开户用度，银行账户爱戴用度；   （9）按照国度连络端正和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算 方法如下：                             招募说明书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（9）项用度，根据连络法例及相 应左券端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同转型前的干系用度按基金合同对于转型前基金用度与税收的 约定处理；   （4）基金的指数许可使用费；   （5）其他根据干系法律法例及中国证监会的连络端正不得列入基金用度的 名堂。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连络税收征收的端正代扣代缴。 适用《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，届时基金管理东说念主将在转 型后的基金合同、招募说明书等法律文献中针对侧袋机制明确约定与侧袋机制有 关的干系事项。                             招募说明书（更新）         第十一部分 基金份额的申购与赎回   本基金面前仅遴选深圳证券交游所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深 市股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式，翌日基金管理东说念主可根据基金发 展需要，通畅场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限就业公司基金业 务系统以深、沪证券市集组合证券办理跨深、沪证券市集交游型基金的申购、赎 回），届时将发布公告赐与透露并对本基金的招募说明书赐与更新，不消召开基 金份额捏有东说念主大会审议。   一、 申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东说念主将在盛开申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理机构的名单。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东说念主网站 公示。   在翌日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通畅申购赎回业务，具 体业务的办理时辰及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、 申购和赎回的盛开日实时辰   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的连络端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购动手公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不向上 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回动手公告中端正。                                   招募说明书（更新）   本基金可在基金上市交游之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东说念主应在申 购、赎回盛开日前依照《信息透露办法》的连络端正在端正媒介上公告申购与赎 回的动手时辰。   本基金于 2021 年 4 月 28 日起动手办理日常申购与赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 他对价。 理苦求当日的基金份额净值或有不同。 确定》和《中国证券登记结算有限就业公司对于交游所交游型盛开式证券投资基 金登记结算业求实施确定》至极他干系端正。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据深圳 证券交游所、登记机构干系国法至极变更调整上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息透露办法》的连络端正在端正媒介上公告。   四、 申购与赎回的轨范   投资者须按申购赎回代理机构或基金管理东说念主端正的方式，在盛开日的盛开时 间残忍申购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然 所提交的申购苦求不成立。   投资者在提交赎回苦求时，必须捏有饱和的基金份额余额和现款，不然所提                               招募说明书（更新） 交的赎回苦求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 国法等在校服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各申购赎回代理机构的具 体端正为准。   投资者提交的申购、赎回苦求将按照《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施确定》和《中国证券登记结算有限就业公司对于交游所交游型盛开 式证券投资基金登记结算业求实施确定》至极他干系端正的连络国法进行阐发。 基金投资者合适要求的申购、赎回苦求在受理当日进行阐发。如投资者未能提供 合适要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者捏有的合适要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足 额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资者应实时查询连络苦求果然 认情况。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行 承担。   投资者申购的基金份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回或者大量卖出；投资 者赎回得到的组合证券 T 日可竞价卖出，T+1 日可用于申购基金份额或大量卖 出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用中国证券登记结算有限就业公司及干系证券交游所最 新的干系国法。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收与现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎 回代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以                             招募说明书（更新） 及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构在清理交收时发生清理交收参与方不行平淡践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限就业公司对于交游所交游型盛开式证券投资基金登记 结算业求实施确定》的连络端正进行处理。   若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调整。   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限就业公司针对跨市集交游型开 放式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权调整本基金的清理交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与透露并对本基金的基金合同和招募说明书予 以更新，不消召开捏有东说念主大会审议。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可 根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律法例允许的情况下，调整最 小申购赎回单元。 上限，以对当日的申购总界限或赎回总界限进行贬抑，并在申购赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可遴选上述措施对基金界限赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 律法例允许的情况下，调整上述端正的数目或比例限制，或者新增基金界限贬抑 措施。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的连络端正在端正媒                                招募说明书（更新） 介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度至极用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健轨范，不错稳健延长计算或 公告。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。   翌日，若市集情况发生变化，或干系业务国法发生变化，或执行情况需要， 基金管理东说念主不错在不违反干系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单计算和公告时辰或频率进行调整并提前公告。 金差额至极他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给 赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额至极他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的干系用度。   七、 申购赎回清单的内容与神色   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值至极他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：遮挡现款替代（记号为“遮挡”）、不错现款 替代（记号为“允许”）、必须现款替代（记号为“必须”）。   遮挡现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。                              招募说明书（更新）   不错现款替代适用于统统成份股。用于深圳证券交游所上市的成份股时是指 在申购基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。用于上海证券交游所上市的 成份股时是指在申购或赎回基金份额时，必须使用现款四肢替代，根据基金管理 东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款四肢替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：对于深市成份证券，不错现款替代的证券一般是由于停牌等原 因导致投资者无法在申购时买入的证券。对于沪市成份证券，登记机构对建立可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：   对于深市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的计算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   对于沪市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的计算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金 率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金 率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果沪深 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以沪深证券交游所文告端正的参考价钱 为准。   申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管理东说念主需在证券收复交游后 买入，而执行买入价钱加上干系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的执行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券，                                  招募说明书（更新） 基金管理东说念主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除干系交游用度后与赎回时的参考价 格可能有所相反。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该 部分证券的执行收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额 高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。在 T 日后被替代 的成份证券有平淡交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内，基金管理东说念主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的 证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 N+2 日 收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   在 T 日后被替代的成份证券有平淡交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东说念主将卖出赎回被替代的沪市证券。T+2 日日终，若已卖出全部被替代的 证券，则以预先支付的金额和被替代证券的执行卖出收入（卖出价钱扣除交游费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖 出全部被替代的证券，以预先支付的金额和被替代证券的执行卖出收入（卖出价 格扣除交游用度）的差额加上按照 T+2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，证券交游所平淡交游日已达到 20 日而该证券平淡 交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按 照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置蜕变等发生的权                                  招募说明书（更新） 益变动，则进行相应调整。   不晚于 N+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理机构和基金托 管东说念主，干系款项的清理交收将于而后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：针对深市成份证券，为灵验贬抑基金的追踪偏离度和追踪误差， 基金管理东说念主可端正投资者使用不错现款替代的比例共计不得向上申购基金份额 资产净值的一定比例。现款替代比例的计算公式为：   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果 深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文告端正的参考 价钱为准。参考基金份额净值面前为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价， 如果深圳证券交游所参考基金份额净值计算方式发生变化，以深圳证券交游所通 知端正的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“申购替代金额”和“赎回替代金额”。固定替代金额 的计算方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计算的现款数额。   预估现款差额的计算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中遮挡现 金替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）                                      招募说明书（更新）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中遮挡现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的神色例如如下：   (20XX-XX-XX) 基本信息                          富国中证细分机械斥地产业主题交            基金称呼                           易型盛开式指数证券投资基金        基金管理公司称呼            富国基金管理有限公司          办法指数代码                XXXXXX            基金类型               跨市集 ETF T-1 日信息内容           现款差额：                  元   最小申购、赎回单元资产净值：                 元                                                    招募说明书（更新）            基金份额净值：                             元    T 日信息内容                预估现款差额                          元            现款替代比例上限                            %           是否需要公布 IOPV：                         是          最小申购、赎回单元：         最小申购赎回单元现款红利：                          元         本市集申购赎回组合证券只数：         全部申购赎回组合证券只数：                          只            是否盛开申购：                            允许            是否盛开赎回：                            允许         今日净申购的基金份额上限：                        不设上限         今日净赎回的基金份额上限：                        不设上限        单个证券账户今日净申购的基金份额                                              不设上限                 上限：        单个证券账户今日净赎回的基金份额                                              不设上限                 上限：        今日累计可申购的基金份额上限：                       不设上限        今日累计可赎回的基金份额上限：                         份        单个证券账户今日累计可申购的基金                                              不设上限                份额上限：        单个证券账户今日累计可赎回的基金                                              不设上限                份额上限：         组合信息内容                             申购现款      赎回现款                股票数    现款替                    申购替代    赎回替代 证券代码    证券简称                替代保证      替代保证                  挂牌市集                量(股)   代记号                    金额       金额                             金率        金率         申购赎回清单的具体内容与神色以深圳证券交游所届时端正为准。基金管理                               招募说明书（更新） 东说念主有权根据业务需要及交游所国法的调整等对申购赎回清单的神色进行修改。   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 苦求。 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值或无法进行证券交游。 对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且遴选估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 法办理申购，或者指数编制单元、干系证券、期货交游所等因非常情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述非常情况指基金管理东说念主无法意象并不可贬抑的 情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据流弊等。 编制流弊或 IOPV 计算流弊。   发生上述第 1-3、6-10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒却或暂停投 资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据连络端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。   发生上述第 4、5 项暂停申购情形的，为保护基金份额捏有东说念主的正当权益，                             招募说明书（更新） 基金管理东说念主有权遴选暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑 的需要，也不错遴选上述措施对基金界限赐与贬抑。   如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 基金资产净值或无法进行证券交游。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 编制流弊或 IOPV 计算流弊。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 格且遴选估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当遴选减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述除第 4 项之外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回申 请时，基金管理东说念主应当根据连络端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照连络端正在规 定媒介公告。   十、 其他申购赎回方式 已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金在基金合同成效后、盛开日常                            招募说明书（更新） 申购之前，可向本基金麇集基金通畅特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份 额净值为基准计算，不收取申购用度；在本基金上市之前，麇集基金不错用股票 或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东说念主不错根据具体情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 麇集其捏有的组合证券或个券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申 购。 新的申购、赎回方式动手扩充前赐与公告。 书面托付代理左券并公告。   十一、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十二、 基金份额的非交游过户、冻结与解冻   登记机构可根据其业务国法受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并按照其端正收取一定的手续用度。   十三、 基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主利益 内容性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调整并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                              招募说明书（更新）              第十二部分 基金份额的登记   一、 基金份额的登记业务   本基金基金份额的登记业务指根据《中国证券登记结算有限就业公司对于交 易所交游型盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及干系业务国法界说 的基金份额的登记、存管和结算业务。   二、 基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限就业公司。基金管理东说念主应与代理 东说念主签订托付代理左券，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、清理及基金交游阐发、披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、 基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依照连络端正于动手实施前在端正媒介上公告；   四、 基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿就业，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形除外；                           招募说明书（更新） 必要的服务； 法承担相应的补偿就业；                            招募说明书（更新）             第十三部分 基金的投资   一、 投资办法   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地结果投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板至极他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国 债、央行单据、处所政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可诊治债券、可交换债券、可分离交游可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银 行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币市集器具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系端正）。如法 律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健轨范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳健轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调整。   三、 投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成至极权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应调整。当预期 指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投                               招募说明书（更新） 资组合管理进行稳健变通和调整，从而使得投资组合风雅地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票遥远停牌；（4）因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；（5）由于交游成本、交 易轨制等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步履整；（6）其它合理原因 导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当指数因素股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对 干系成份券进行调整。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成至极权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权至极他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的端正扩充。   本基金在综合计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的潜入分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期贬抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体遴选期限结构配置、市集诊治、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪误差。   对于可诊治债券的投资，本基金将在评估其偿债才能的同期兼顾公司的成长 性，以期通过诊治条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点关心可转债                             招募说明书（更新） 的诊治价值、市集价值与其诊治价值的相比、诊治期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、干系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可诊治债券相访佛的债券品种。两者一样 点在于都不错以特订价钱诊治成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的干系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于兼并滑股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所捏有的其他公司股票，而可诊治债券的 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着相反。本基金将通过对办法公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合计议预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地结果投资办法，在加强风险小心并校服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 遴聘流动性好、交游活跃的股票期权合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   在平淡市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的统统值不向上 0.2%，年                               招募说明书（更新） 追踪误差不向上 2%。如因标的指数编制国法调整或其他因素导致追踪偏离度和 追踪误差向上平淡范围的，基金管理东说念主将遴选合理措施幸免追踪误差进一步扩大。   翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行稳健轨范后，本基金可 相应调整和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得向上其各种资产支捏证券共计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应 在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期；   （9）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货交游，应当遵从下列（10）-（14）要求：   （10）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上 基金资产净值的 10%；                               招募说明书（更新）   （11）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （12）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基 金捏有的股票总市值的 20%；   （13）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计算）应当合适基金合同对于股票投资比例的连络约定；   （14）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得向上上一交游日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权交游，应当校服下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计算；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得向上 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得向上基金捏有该证券总量的 均计算；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产                                 招募说明书（更新） 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （22）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充；   （24）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因 证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基 金投资不合适第（19）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱至极他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同端正遮挡从事的其他行动。                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股股东、执行 贬抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱扩充。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与透露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述遮挡性端正，基金管理东说念主在履 行稳健轨范后，本基金可不受上述端正的限制或按调整后的端正扩充，不需经基 金份额捏有东说念主大会审议。   五、 标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数是中证细分机械斥地产业主题指数。   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申报并残忍责罚方 案，如更换基金标的指数、诊治运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有计划确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 利益优先原则解救基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无内容性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在端正媒介上公告。   中证细分机械斥地产业主题指数是中证细分产业主题指数系列指数中的一 只，中证细分产业主题指数系列由细分农业、细分动力等 9 条指数组成，分别 从沪深市集干系细分产业中中式界限较大、流动性较好的上市公司证券四肢指数                                           招募说明书（更新） 样本，以反应沪深市集干系细分产业上市公司证券的全体阐述。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证细分机械斥地产业主题指数   指数简称：细分机械   英文称呼：CSI Machinery Sub-industry Index   英文简称：Machinery Sub-industry   指数代码：000812   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本中式方法   （A）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （B）选样方法：   ①对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行 后 20%的证券；   ②进行主题证券筛选：农林牧渔等行业归为细分农业主题；动力等行业归为 细分动力主题；有色金属采矿等行业归为细分有色主题；电气斥地等行业归为细 分机械主题；化学成品等行业归为细分化工主题；制药、生物科技与人命科学等 行业归为细分医药主题；食物制造等行业归为细分食物主题；房地产等行业归为 细分地产主题；银行保障等行业归为细分金融主题；   ③中式各主题类别中曩昔一年日均总市值最大的 50 只证券四肢指数样本， 若某主题证券数目少于 50 只，则将其全部纳入相应主题指数。   （4）指数计算：   中证细分机械斥地产业主题指数计算公式为：   其中，调整市值＝ ∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见计算与爱戴确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不向上 15%。                                      招募说明书（更新）    （5）指数样本和权重调整    （A）依期调整：    指数样本每半年调整一次，样本调整实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交游日。    权重因子随样本依期调整而调整，调整时辰与指数样本依期调整实施时辰相 同。不才一个依期调整日前，权重因子一般固定不变。    （B）临时调整    特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与爱戴确定处理。    （6）连络标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩相比基准为中证细分机械斥地产业主题指数收益率。    若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应稳健轨范，并在调整实施前依照《信息透露办法》的 连络端正在中国证监会端正媒介上刊登公告。    六、 风险收益特征    本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数 相似的风险收益特征。    七、 基金管理东说念主代表基金摆布股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                                                招募说明书（更新）      八、 投资组合申报             申报期末基金资产组合情况 序号            名堂        金额（元）                 占基金总资产的比例（%）       其中：股票                  61,614,339.34                 98.74       其中：债券                            －                     －            资产支捏证券                      －                     －       其中：买断式回购的买入返售金                                        －                     －      融资产             申报期末积极投资按行业分类的股票投资组合      注：本基金本申报期末未捏有境内积极投资股票资产。             申报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别         公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            －                  － B    采矿业                                 －                  － C    制造业                      57,525,289.97             93.07 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                    －                  － E    建筑业                                 －                  － F    批发和零卖业                              －                  － G    交通运载、仓储和邮政业                         －                  －                                                        招募说明书（更新） H       住宿和餐饮业                                   －                       － I       信息传输、软件和信息技能服务业                 4,089,049.37                 6.62 J       金融业                                      －                       － K       房地产业                                     －                       － L       租借和商务服务业                                 －                       － M       科学研究和技能服务业                               －                       － N       水利、环境和全球设施管理业                            －                       － O       住户服务、修理和其他服务业                            －                       － P       栽植                                       －                       － Q       卫生和社会就业                                  －                       － R       文化、体育和文娱业                                －                       － S       综合                                       －                       －         共计                             61,614,339.34                99.69                   申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                占基金资产 序号       股票代码      股票称呼   数目（股）          公允价值（元）                                                                净值比例（%）                                           招募说明书（更新）  票投资明细      注：本基金本申报期末未捏有积极投资股票。                申报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本申报期末未捏有债券。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本申报期末未捏有债券。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支捏证券投资明细      注：本基金本申报期末未捏有资产支捏证券。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本申报期末未捏有贵金属投资。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本申报期末未捏有权证。                申报期末本基金投资的股指期货交游情况说明      公允价值变动总额共计(元)                                           －      股指期货投成本期收益(元)                                           －      股指期货投成本期公允价值变动(元)                                       －      注：本基金本申报期末未投资股指期货。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘  流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更  好地追踪标的指数。                申报期末本基金投资的国债期货交游情况说明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。                                 招募说明书（更新） 公允价值变动总额共计（元）                            － 国债期货投成本期收益（元）                            － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                        －      注：本基金本申报期末未投资国债期货。      本基金本申报期末未投资国债期货。            投资组合申报附注 探听，或在申报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探听，或 在申报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本申报期末未捏有处于转股期的可诊治债券。                           招募说明书（更新）  （1）期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明  注：本基金本申报期末指数投资前十名股票中未捏有通顺受限的股票。  （2）期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明  注：本基金本申报期末未捏有积极投资股票。  因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                              招募说明书（更新）                             第十四部分 基金的功绩               基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率至极与同期功绩相比基准收益       率的相比                                                       功绩相比基准                   净值增长      净值增长率标     功绩相比基       阶段                                              收益率圭臬差        ①-③      ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                         ④                   -26.26%      1.98%        -26.95%         2.00%    0.69%   -0.02%                   -27.60%      1.28%        -28.33%         1.30%    0.73%   -0.02%                   -17.64%      1.69%        -19.16%         1.72%    1.52%   -0.03%               二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动至极与同期功绩       相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2021 年 10 月 14 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十五部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以至极他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相独处。   四、 基金财产的守护和责罚   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产摆布请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                              招募说明书（更新）             第十六部分 基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交游场合的交游日以及国度法律 法例端正需要对外透露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门连络端正。   （一）对存在活跃市集且好像获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴选最近交游日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交游日的报价不行着实反应公允价值的，交代报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。遴选估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估值 进行调整并确定公允价值。                              招募说明书（更新）      四、 估值方法   交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近交游市价，确定公允价钱。   （1）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可诊治债券，按照逐日收盘价四肢估值全 价；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值技能确定公允价值。 对在交游所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 遴选估值技能确定其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，应捏续 评估上述作念法的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴选估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，交代市集报价进行调整，阐发 计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则遴选估值 技能确定公允价值；   （4）通顺受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东 公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未                             招募说明书（更新） 上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会连络端正 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未摆布回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴选 最近交游日结算价估值。 会的干系端正进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。具体详见届时干系公告。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据连络法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核就业，                                招募说明书（更新） 因此，就与本基金连络的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分酌量后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   五、 估值轨范 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。法律法例、监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个就业日计算基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按端正对外公布。   六、 估值流弊的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值流弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值流弊，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾 的就业东说念主应当对由于该估值流弊遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值流弊处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流弊就业方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊就业方承担； 由于估值流弊就业方未实时更正已产生的估值流弊，给当事东说念主形成损失的，由估 值流弊就业方对径直损失承担补偿就业；若估值流弊就业方一经积极融合，而且                              招募说明书（更新） 有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值流弊就业方交代更正的情况向连络当事东说念主进行阐发，确保估值流弊已得 到更正。   （2）估值流弊的就业方对连络当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而且仅对估值流弊的连络径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值流弊而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流弊就业方仍交代估值流弊负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值流弊 就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主一经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿额加上一经得到的不 当得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值流弊就业方。   （4）估值流弊调整遴选尽量收复至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值流弊。   估值流弊被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值流弊发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值流弊发生 的原因确定估值流弊的就业方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流弊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流弊的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流弊的更正向连络当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计算出现流弊时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施小心损失进一步扩大；   （2）流弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；流弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主                             招募说明书（更新） 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。      七、 暂停估值的情形 营业时； 格且遴选估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、 基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个就业日交游结果后计算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核阐发后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主按端正对基金净值赐与公布。      九、 特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值流弊处理； 流弊，或由于其他不可抗力原因，或国度管帐政策变更、市集国法变更等非基金 管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经遴选必要、稳健、 合理的措施进行检查，关联词未能发现该流弊的，由此形成的基金资产估值流弊， 基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有相反的，干系估值调整不四肢基金资产估值流弊处 理。                               招募说明书（更新）             第十七部分 基金的收益与分拨      一、 基金收益分拨原则 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补蚀本为前提，收益分拨后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 定。   在校服法律法例和监管部门的端正，且对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳健 轨范后可对基金收益分拨原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大 会，并应于变更实施日前在端正媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、 收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      三、 收益分拨有计划果然定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。      四、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                               招募说明书（更新）              第十八部分 基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 发生的用度；   二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算 方法如下：                              招募说明书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据连络法例及相应左券 端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连络税收征收的端正代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十九部分 基金的管帐与审计   一、 基金的管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 透露； 管帐核算，按照连络端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                            招募说明书（更新）           第二十部分 基金的信息透露   一、 本基金的信息透露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、《流动性风险管理端正》、基金合同至极他连络端正。干系法律法例对于 信息透露的透露方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新 端正。   二、 信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主至极日常机构等法律、行政法例和中国证监会端正的当然 东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予透露的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息透露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者好像按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露的信息 贵府。   三、 本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、 本基金公开透露的信息应遴选汉文文本。同期遴选外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额捏有东说念主大会召开的国法及具体轨范，说明基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地透露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、 基金合同和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载 在端正网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                              招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载基金 合同成效公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市交游的三个就业日前，将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上 市交游公告书教导性公告登载在端正报刊上。   基金合同成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金 管理东说念主应当至少每周在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个盛开日/交游日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露盛开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计算方式及连络申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个盛开日通过网 站或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在端正网站上，并将年度申报教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在端正网站上，并将中期申报教导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在端正网站上，并将季度申报教导性公告登载在端正报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下透露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组合股产情况至极 流动性风险分析等内容。   本基金发生紧要事件，连络信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金清理；   （3）诊治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；                              招募说明书（更新）   （7）基金管理东说念主变更捏有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的执行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股股东、 执行贬抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价流弊达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或者从头接受申购、赎回苦求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）调整最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （21）基金份额的折算；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）基金停复牌、暂停上市、收复上市或拒绝上市交游；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）本基金转型为“富国中证细分机械斥地产业主题指数证券投资基金”                                招募说明书（更新） 后，发生多数赎回并缓期办理；   （26）本基金转型为“富国中证细分机械斥地产业主题指数证券投资基金” 后，一语气发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （27）本基金转型为“富国中证细分机械斥地产业主题指数证券投资基金” 后，基金管理东说念主遴选舞动订价机制进行估值；   （28）基金合同成效后，如存在一语气 30、40、45 个就业日基金资产净值低 于 5000 万元情形或不悦 200 东说念主的，基金管理东说念主就基金合同可能出现拒绝事由发 布教导性公告；   （29）基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，干系信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开浮现，并将 连络情况立即申报基金上市交游的证券交游所。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在端正网站上， 并将清理申报教导性公告登载在端正报刊上。   （1）投资资产支捏证券的信息   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中透露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申报中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   （2）投资股指期货和股票期权的信息                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中透露股指期货和股票期权交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损 益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货和股票期权交游对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。   （3）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在依期申报和招募说明书 （更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就申报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   （4）本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市交游的股票扩充。 新端正进行信息透露。   六、 信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 透露内容与神色准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期申报、更新的招募 说明书、基金居品贵府提要、基金清理申报等公开透露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证干系报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，关联词其他全球媒介不得早于端正媒介、基金上市交游 的证券交游所网站透露信息，而且在不同媒介上透露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资                              招募说明书（更新） 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主普及信息透露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的干系端正。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或延长信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金干系信 息： 交游时； 资产价值或无法进行信息透露时； 格且遴选估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、 信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。      九、 本基金信息透露事项以法律法例端正及本章粗略定的内容为准。                                  招募说明书（更新）               第二十一部分      风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）私有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，功绩阐述将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将解救较高的股票仓位，在股票 市集下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资者情愫和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票市集的平均申报率可能存在偏离。   （3）标的指数值计算出错的风险   尽管中证指数有限公司将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何流弊对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现 流弊，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制有计划带来的风险   标的指数因为编制有计划的弱势有可能导致标的指数的阐述与总体市集阐述 存在相反，因标的指数编制有计划的不锻练也可能导致指数调整较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪误差，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。                             招募说明书（更新）   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或遥远停牌，当成份股发生停牌等流动 性不竭情形时，本基金可能濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十一、基金份额的申购 与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与神色”干系约定），由此可能影响投资 者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差； 出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中建立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和爱戴，翌日指数编制机构可能由于各样原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个就业日向中国证监会申报并残忍责罚有计划，如更换基金标的指数、诊治运 作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、诊治运作方式，与其他基金合 并，或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有计划确依期间，基金管理                             招募说明书（更新） 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主 利益优先原则解救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与干系市集阐述有在相反，影响投资收益。   在平淡市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的统统值不向上 0.2%，年 追踪误差不向上 2%。如因标的指数编制国法调整或其他因素导致追踪偏离度和 追踪误差向上平淡范围的，基金管理东说念主将遴选合理措施幸免追踪误差进一步扩大。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才能，例如追踪指数 的水平、技能技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的连累会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，如果本基金遴选成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因清贫卖空、 对冲机制至极他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制流弊等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。                                招募说明书（更新）   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 贬抑在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券市集的交游机制和技能不竭，完成套利需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以 折溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向证券交游所发 送，由证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，与投资者申购赎回的执行结算价钱也可能 存在相反，IOPV 计算可能出现流弊，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导 致损失，需投资者自行承担。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的平淡进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且建立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组 合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东说念主可能根据成份股市值界限变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申                               招募说明书（更新） 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变 现风险。   因本基金不再合适证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不行赓续进行二级市集交游的风险。   当基金发生《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》端正的因不再具备上 市条件而应当拒绝上市的情形时，本基金将变更为非上市的盛开式指数基金，基 金称呼变更为“富国中证细分机械斥地产业主题指数证券投资基金”，基金份额 捏有东说念主将濒临基金份额不行赓续进行二级市集交游的风险。   基金合同成效后，一语气 50 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。   若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申报并残忍责罚有计划，如 更换基金标的指数、诊治运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。                            招募说明书（更新） 结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来瓦解偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交游所至极他代理机构。   （1）资产支捏证券的投资风险   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支捏证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集界限及交游活跃程 度的影响，资产支捏证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支捏证券之债务东说念主出现 背信，或在交游过程中发生交收背信，或由于资产支捏证券信用质料裁汰导致证 券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）股指期货、股票期权等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。由于繁衍品时时具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风 险。而且由于繁衍品订价额外复杂，不稳健的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   （3）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券交游所具有的政策风险、 市集风险、背信风险、业务经验正当性风险、系统风险等各样风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能阐述出更大的波动性，投资者有契机得到较大 的收益，也有可能蒙受巨大损失。   （4）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相 应权益补偿及借条用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间                            招募说明书（更新） 无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方背信、业务国法调整、信息技能不行 平淡运行等风险。   （5）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制干系的私有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （A）与存托凭证干系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主执行享有的权益与境外基础证券 捏有东说念主的权益诚然基本额外，但并不行等同于径直捏有境外基础证券。 存托左券，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出额外修 改。 股东身份径直摆布股东权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有 并摆布分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券诊治比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托 左券作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此摆布表决权。 法冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东说念主无法赓续按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。   （B）与立异企业刊行干系的风险                               招募说明书（更新）   立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。   （C）与境外刊行东说念主干系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的端正；一经在境外上市的，还需要校服境外上 市地干系国法。投资者权利至极摆布可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 股东和境内存托凭证捏有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等捏有，境内投资者可能无法执行 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法径直四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （D）与交游机制干系的风险 存托凭证可能出当今一个市集平淡交游而在另一个市集实施停牌等风景。 研究申报不雅点、境表里交游机制相反、非常交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能滚动至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交游价 格波动。 行的一样类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许 诊治为境外基础证券。   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发栽植辅                              招募说明书（更新） 助服务等升值税政策的文告》第四条端正：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额捏有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额捏有东说念主的投资 税费成本。   （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资情愫和交游轨制等各样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行景色将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才能、财务景色、市集出息、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不行 完全掩饰。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。                            招募说明书（更新）   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移连络的风险，单一的 久期贪图并不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到 较少的收益率。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的 表率型交游场合，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括中证细分机 械斥地产业主题指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、繁衍 器具和货币市集器具等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未 有高集结度的特征，综合评估在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法交代基金份额捏有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额捏有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等端正，中式暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器具四肢扶直措施。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在执走运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等端正进行操作，保障基金份额捏有 东说念主的正当权益。 易价钱卖出基金份额。 的交游可能因各样原因被暂停，当基金不再合适干系上市条件时，基金的上市也                              招募说明书（更新） 可能被拒绝。 价情况。关联词，基金的二级市集交游价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢 价）或低于（称为折价）基金份额净值。      （四）信用风险   指基金在交游过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。      （五）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济局势和证券市集等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理技巧和管理技能等对基金收益水平存在影响。      （六）操派头险 因素形成操作失实或违反操作规程等引致的风险，例如，越权非法交游、管帐部 门诓骗、交游流弊、IT 系统故障等风险。      （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的端正，或者基金投资违反 法例及基金合同连络端正的风险。      （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的笼统性表述；而本基金各销售 机构依据干系法律法例及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行 风险级别评定远隔，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的相反，对兼并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金                            招募说明书（更新） 执走运作情况等当令调整对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与 居品风险之间的匹配检会，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的调整情 况，自主作出投资决策。  （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平淡就业，从而影响基金的各项业务按 平淡时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 统的故障或者差错而影响交游的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种 技能风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券/ 期货登记结算机构等等。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）   第二十二部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在端正媒介公告。   二、 基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主连结的； 的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对责罚有计划进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                             招募说明书（更新）   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产清理小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的端正。                                 招募说明书（更新）            第二十三部分   基金合同的内容摘记      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及连络法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度连络法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及连络法律端正决定基金收益的分拨有计划；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回或诊治苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司摆布股东权利，为基金的利 益摆布因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的方法，代表基金份额捏有东说念主的利益摆布诉讼权利或者 实施其他法律行动；                              招募说明书（更新）   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适连络法律、法例的前提下，制订和调整连络基金认购、申购、 赎回、诊治、非交游过户和收益分拨等的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以真挚信用、严慎用功的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同至极他连络端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳健合理的措施使计算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法合适基金合同等法律文献的端正，按连络端正计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同至极他连络端正，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金买卖微妙，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同至极他连络端正另有端正，以及因审计、法律等外部专科照看人要求提供                              招募说明书（更新） 的情况外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主清晰；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同至极他连络端正召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，而且 保证投资者好像按照基金合同端正的时辰和方式，随时查阅到与基金连络的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到连络贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理连络基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金管理东说念主方法，代表基金份额捏有东说念主利益摆布诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行成效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金管理 东说念主完成干系资金和证券的退还就业；   （25）扩充成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；                             招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真挚信用、用功尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同至极他连络端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金连络的紧要合同及连络凭证；                              招募说明书（更新）   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、基金合同至极他连络端正另有规 定外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动连络的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金 管理东说念主有未扩充基金合同端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳健的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵府，保存期 限不少于法律法例的端正；   （12）保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或连络端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同至极他连络端正，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿就业，其补偿就业 不因其退任而除名；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；                              招募说明书（更新）   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项摆布表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并校服基金合同、招募说明书、基金居品贵府提要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息透露，实时摆布权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和基 金合同所端正的用度；                            招募说明书（更新）   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同拒绝的有限 就业；   （6）不从事任何有损基金至极他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若翌日本基金份额捏有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的端正扩充。   若以本基金为办法基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金一样的麇集基 金的基金合同成效，鉴于本基金和麇集基金的干系性，本基金麇集基金的基金份 额捏有东说念主不错凭所捏有的麇集基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，麇集基金捏有 东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会 的权益登记日，麇集基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的 麇集基金份额占麇集基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   麇集基金的基金管理东说念主不应以麇集基金的方法代表麇集基金的全体基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份摆布表决权，但可接受麇集基金的特 定基金份额捏有东说念主的托付以麇集基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   麇集基金的基金管理东说念主代表麇集基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵从麇集基金基金合同的约定召开麇集基金的基金 份额捏有东说念主大会，麇集基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由麇集基金的基金管理东说念主代表麇集基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。                               招募说明书（更新）   若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有端正的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）拒绝基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会轨范；   （10）拒绝基金上市，但被深圳证券交游所决定拒绝上市的除外；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；或者变更收费方式，调整基 金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的干系业务国法发生                               招募说明书（更新） 变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、干系证券交游所、基金登记机构在法律法例端正或中国 证监会许可的范围内调整或修改《业务国法》，包括但不限于连络基金认购、申 购、赎回、诊治、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （7）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）调整基金份额净值、申购赎回清单的内容、计算和公告时辰或频率；   （9）标的指数改名或调整指数编制方法，以及变更基金称呼、功绩相比基 准；   （10）召募并管理以本基金为办法 ETF 的一只或多只麇集基金，在其他证 券交游所上市、通畅跨系统转托管等业务；   （11）本基金的麇集基金遴选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）调整基金收益分拨原则；   （13）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 残忍书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主残忍书面提议。基金管理东说念主应当                                招募说明书（更新） 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残忍提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主残忍书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残忍提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得隔绝、阻止。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大办法知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关至极联 系方式和连络东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。                              招募说明书（更新） 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合适法律法例、基金合同 和会议文告的端正，而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公 布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，                               招募说明书（更新） 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明符 正当律法例、基金合同和会议文告的端正，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并摆布表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通 讯方式开会的轨范进行。基金份额捏有东说念主不错遴选书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大 会酌量的其他事项。                             招募说明书（更新）   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条端正轨范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基 金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝                            招募说明书（更新） 基金合同、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反左证讲明，不然提交合适会议文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，方法合适会议文告端正的表决意见视为灵验表决，表决意见 朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大办法知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手 后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当迅速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。                              招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不致力于。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，基金合同应当拒绝：                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主连结的； 的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对责罚有计划进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产清理小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。                              招募说明书（更新）   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的端正。   四、 争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同连络的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具 有不致力于。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续针织、用功、尽责 地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港额外行政区、澳门 额外行政区和台湾地区）统带并从其解释。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                     招募说明书（更新）             第二十四部分        基金托管左券的内容摘记    一、 基金托管左券当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成迅速间：1999 年 4 月 13 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字199911 号    注册成本：东说念主民币 5.2 亿元    组织方式: 有限就业公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：捏续经营    电话： （021）20361818    传真： （021）20361616    连络东说念主： 赵瑛    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    连络东说念主：郭明    成迅速间：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 34,932,123.46 万元    批准建立机关和建立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门摆布中央银行职                              招募说明书（更新） 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：捏续经营 经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、 贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销 售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国 际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券； 证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务； 盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探听、究诘、见证业务； 贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担 保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外 汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动摆布监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地结果投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板至极他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、处所政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可诊治债券、可交换债券、可分离交游可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银 行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币市集器具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。                               招募说明书（更新）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》遮挡投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正 而受限制的情形除外。本基金每个交游日日终在扣股指期货和股票期权合约需缴 纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券界限的 10%； 东说念主的各种资产支捏证券，不得向上其各种资产支捏证券共计界限的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                               招募说明书（更新） 期后不得缓期； 证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货交游，应当遵从下列 10）-14）要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 计算）应当合适基金合同对于股票投资比例的连络约定； 不得向上上一交游日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权交游，应当校服下列 15）-17）要求： 捏有合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计算； 他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得向上基                                招募说明书（更新） 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得向上基金捏有该证券总量的 均计算； 因素甚至基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   除上述 6）、9）、19）至 21）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资 不合适第（19）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有端正的， 从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。 投资遮挡行动进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金遮挡从事下列行动：   （1）承销证券；                                招募说明书（更新）     （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽就业的投资；     （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；     （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股股东、执行 贬抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱扩充。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与透露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述遮挡性端正，基金管理东说念主在履 行稳健轨范后，本基金可不受上述端正的限制或按调整后的端正扩充，不需经基 金份额捏有东说念主大会审议。 督     基金管理东说念主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险贬抑原则评估交游敌手 资信风险，并自主遴聘交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明 内容着实、准确、完好。基金托管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性说明进行内容 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍扩充交游并形成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担就业。     基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的 交游结算方式进行交游。     本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付才能等波及到进款银行遴聘方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此遴聘进款银行。因基金管理东说念主违反上述原则给基金形成的 损失，基金托管东说念主不承担任何就业。基金管理东说念主有权要求干系就业东说念主进行补偿。                            招募说明书（更新）   （1）基金投资通顺受限证券，应校服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券连络问题的文告》等连络法律法例端正。   （2）此处的通顺受限证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致。流 通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括 由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的连络基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险贬抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。   基金管理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的连络书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已捏有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、完好，并应至少于拟扩充投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的文告》端正，对基金管理东说念主是否校服法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的连络书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或小心措施进行补 充书面说明，并保留巡视基金管理东说念主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估申报等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充连络指示。                              招募说明书（更新） 因拒却扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担补偿就业，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担补偿就业。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主愉快担连带就业。   （二）基金托管东说念主应根据连络法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作至极他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券连络端正时，应实时以书面方式文告基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到书面文告后应不才一个就业日实时查对，并以书面方式 向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违反《基金合同》而 甚至投资者遇到的损失。   对于依据交游轨范尚未成交的且基金托管东说念主在交游前好像监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例端正或者违反《基金合同》约定的，应 当拒却扩充，立即文告基金管理东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据交游轨范一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东说念主，并申报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时辰内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提 供干统共据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应立即申报中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主无正派原理，拒却、阻截基金托管东说念主根据本左券端正摆布监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主残忍警戒仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主 指示办理清理交收、干系信息透露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未扩充或无故延长扩充基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管左券至极他连络端正时，基金管理东说念主应实时 以书面方式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐发并 以书面方式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告 的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。基金管理东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应立即申报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在端正时辰内回话基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派原理，拒却、阻截基金管理东说念主根据本左券端正摆布监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主残忍警戒仍不改正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。   四、 基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。                              招募说明书（更新） 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独处。 理东说念主负责与连络当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担就业。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管经验的买卖银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额 总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主 数合适《基金法》、《运作办法》等连络端正后，由基金管理东说念主聘用合适《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资 申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立 的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按端正办理 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理                              招募说明书（更新） 暂行条例》、《东说念主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限就业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 世界银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以 基金的方法在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集清理所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金 的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主左券，正本由基金托管东说念主守护，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券执意日之后，本基金被允许从事合适法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据连络法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立连络 账户。该账户按连络国法使用并管理。   （七）基金财产投资的连络银行进款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的连络什物证券根据执行需要，存放于基金托管东说念主或其他机构 的守护库。属于基金托管东说念主执行灵验贬抑下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的 损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主以 外机构执行灵验贬抑或守护的证券不承担守护就业。   （八）与基金财产连络的紧要合同的守护                              招募说明书（更新）   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金连络的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主守护。除本左券另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金连络的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上，法律法例或监管 国法另有端正的，从其端正。   对于无法取得两份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、 基金资产净值计算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计算 日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金管理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。法律法例、监管 机构、基金合同另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个就业日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务指引》至极他法律、法例的端正。基金资产净值和基金份额净值由 基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日交游结果后 计算当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值计算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值按端正赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计算并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管理东说念主计算的基金净值。因此，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主，就与本 基金连络的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致 的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的计算结果对外赐与公布。法律法例以及监 管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   六、 基金份额捏有东说念主名册的守护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基                                  招募说明书（更新） 金合同》成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 守护，守护期限为 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系国法分别保 管基金份额捏有东说念主名册。守护方式不错遴选电子或文档的方式。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；                        《基金合同》成效日、                                 《基 金合同》拒绝日等波及到基金迫切事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后 十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版方式妥善守护基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例的端正。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义务。法律法例或监管 国法另有端正的，从其端正。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名 册，应按连络法例端正各自承担相应的就业。   七、 争议责罚方式   干系各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券连络的一切争议，除经 友好协商不错责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均 有不致力于，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续 针织、用功、尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，爱戴基金份额捏 有东说念主的正当权益。   本左券受中国（为本左券之目的，不包括香港额外行政区、澳门额外行政区 和台湾地区）法律统带。                           招募说明书（更新）  八、 托管左券的修改与拒绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管左券的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主赶走、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金 资产；   （3）基金管理东说念主赶走、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主经受基金 管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的拒绝事项。                                   招募说明书（更新）         第二十五部分     对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、 基金份额捏有东说念主交游贵府服务   投资者在交游苦求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐发单。基金管理东说念主将根据捏有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东说念主网站公告或干系说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务国法详见基金管理东说念主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交游阐发信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者吸收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时吸收干系定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得到投资究诘、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得到业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策端正残忍投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因执意、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因校服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法例及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微敬佩务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的国法。   八、 基金管理东说念主客户服务连络方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界斡旋，免远程话费），就业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请连络基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式连络基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构一经全面瓦解了本招募说明书。                                  招募说明书（更新）              第二十六部分   其他应透露事项 序号         公告事项             信息透露方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高档管理东说念主员            变更的公告      富国基金管理有限公司对于成都分公司经          营场合变更的公告                            招募说明书（更新）      第二十七部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                                   招募说明书（更新）           第二十八部分         备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时辰可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证细分机械斥地产业主题交游型盛开式指数证 券投资基金召募注册的文献  （二）《富国中证细分机械斥地产业主题交游型盛开式指数证券投资基金基 金合同》  （三）《富国中证细分机械斥地产业主题交游型盛开式指数证券投资基金托 管左券》  （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司  （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司  （六）对于苦求召募注册富国中证细分机械斥地产业主题交游型盛开式指数 证券投资基金的法律意见  （七）注册登记左券  （八）中国证监会要求的其他文献                                 富国基金管理有限公司

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